香港黄金交易场只是一个行业自律组织，并不是政府的监管职能机构，没有任何的监管职权。交易所的理监事会的成员全部都是各黄金公司或机构的负责人，承担行业自律与市场运营职能，因此其监管独立性和透明度有限。香港证监会（SFC）对金融投资设有最高杠杆限制（一般为20倍），而部分黄金保证金公司提供的杠杆水平可能达到100倍，与证监会的规定存在差异。
部分黄金交易公司可能通过个人账户或第三方渠道收取客户资金，这种做法未完全符合国际反洗钱（AML）及金融风险控制的最佳实践。在个别公司出现违规或风险事件时，香港黄金交易所主要通过公告澄清立场，提醒投资者注意风险，但其事前预警和事后处理能力有限。
机构性质：自律机构
机构介绍：香港黄金交易所是由原成立于1910年的「金银业贸易场」以公司化构架重组的交易所，是香港特别行政区政府主导筹建的现代化贵金属交易基础设施。
监管职能
负责制定并执行黄金、白银等贵金属现货交易规则，管理行员资质与行为准则，监控市场异常波动，防范系统性风险。交易所引入电子交易系统与区块链存证技术，实现交易编码全程可追溯，提升市场透明度与国际竞争力。
一、申请要求
最低资本要求：
请最终股东提供不少于港币$500 万元或行员公司已发行股本金额之资金证明文件（两者以较高者为准及按持股比例）。
由该股东注资入公司日期起计过去连续 6 个月之证明文件，如其个人名下之银行存摺、银行月结单等文件正本或由其签署之核证副本。银行月结单及／或证券公司月结单／或实金存仓单必须提供所有结单页数，不接受期货交易单及黄金合约交易单。如以物业为资金证明，则必须提供该物业由测量师行发出之估价报告（如该物业在香港，必须提供土地注册处查册资料；如该物业在中国，则必须提供内地房屋所有权证正本。）及银行按揭结余证明文件｛如有银行按揭者｝。
如为联权共有人（俗称长命契）形式持有，将以 50%计算价值；如为分权共有人形式持有，将根据其樓契所订明之拥有权百份比计算价值。规定速动资金申报表(F349［不少于港币 150 万元］，只接受(1)银行存款：港元(100%计算)、人民币(95%计算)*、美元(95%计算)*、日元(95%计算)*、欧羅(95%计算)*，(2)黄金(95%计算)*，(3)在香港联合交易所可进行买卖之恒生指数成份股股票(80%计算)*及(4)银行担保书(100%计算)。并附上银行单据正本或由银行发出之结单核证副本或由本场经理签署之银行结单核证副本（月结单、结余证明书、定期存款单、储蓄存摺或银行黄金存仓单等）。客户资金不能用作规定速动资金申报。
管理人适用性要求：
委派不超过两位执行司理人（必须为董事）负责公司运作，执行司理人必须持有香港身份证及年满 18 岁。执行司理人必须已拥有本场注册司理人资格。有关申请注册资格及所需时间，请浏览本场网页www.hkgx.com.hk之注册及培训资料或致电本场培训及注册部赖小姐（电话：3678 0099）或何小姐（电话：3678 0073）查询。
执行司理人必须提交已签署之过去 7 年个人履历及提交由雇主发出之任职证明文件及学历证明文件之核证副本。执行司理人必须详列其金融知识、市场知识、在黄金交易管理之经验及／或行政管理之经验。执行司理人必须全职为该行员或该行员集团机构工作，不可以在别家公司担任任何职务。如已受雇为别家公司工作，必须辞去该家公司之职务，并提交辞职证明文件如辞职信或雇主证明信等。所有股东及董事必须提交已签署之过去 7 年个人履历及提交由雇主发出之任职证明文件及学历证明文件之核证副本。
执行司理人、股东或董事如有虚假声明或失实陈述，可能负上刑事责任。执行司理人必须出席本场理监事会及审查组会议。执行司理人必须于行员会籍转让申请获得批淮后之 3 个工作天内携同正式图章亲临本场办事处，在本场经理见证下办理完成手续。
二、申请流程
由于成员数目有所限制，要加入为本交易所成员，只能通过会籍转让方式，所有会籍转让须向理监事会申请，经过审查批准才能成为成员。
1. 普通会籍
2. 普通会籍连金集团权益
3. 金集团权益(已持有普通会籍者)
报告及记录要求
呈交下列文件之核证副本。
1. 公司控股架构表(Group Chart)，必须显示控股百份比及最终控股公司股东控股百份比(由执行司理人签署，以后每年按时呈交）
2. 商业登记证(BR)(以后每年按时呈交)
3. 公司章程(Memorandum & Articles of Association)
4. 公司注册证书(Certificate of Incorporation)及公司更改名称证书(如有更改名称)
5. 显示股权结构及委任董事之文件如：股份分配申报表(SC1)、Bought Note、Sold Note 及 Instrument of Transfer、秘书及董事更改通知书(D2A)或周年申报表(AR1) (以后每年按时呈交)
6. 经核数师审核之财务报表(3 个月内及必须以港元为记帐货币)，并显示已发行及缴足之普通股股本不少于港币 500 万元及资产淨值不少于港币 500 万元(不論是新成立公司或已成立之公司，以后每年按时呈交)。接受呈审资产類别：在香港之资产如：物业、银行存款、黄金及在香港联合交易所可进行买卖之股票。必须分别显示公司资金户口及客户资金户口，并将用作储存客户资金之银行名称、户口号码、户口類别及金额列齐。
7. 董事局通过购买行员会籍决议案正本或由公司秘书签署之核证副本(内容包括出售方名称)
8. 董事局通过委派执行司理人决议案正本或由公司秘书签署之核证副本
9. 各股东、董事及执行司理人之住址证明文件正本（如最近 3 个月内之水电煤结F353A(转让会籍 7-2017).doc ….3/3单等）
10. 如有最终控股公司，须呈交最终控股公司下列文件之核证副本：
（1） 公司注册证书
（2）显示所有股东持股量文件如：股份分配申报表(SC1)或周年申报表(AR1)或Bought Note、Sold Note 及 Instrument of Transfer
（3）如公司在英属处女岛或开曼群岛注册，须呈交 Certificate of Incumbency 正本；如公司在百慕达注册，须呈交 Certificate of Compliance 正本。
11. 如有中层控股公司，须呈交中层控股公司下列文件之核证副本：
（1）公司注册证书
（2）显示所有股东持股量文件如：股份分配申报表(SC1)或周年申报表(AR1)或Bought Note、Sold Note 及 Instrument of Transfer
（3）如公司在英属处女岛或开曼群岛注册，须呈交 Certificate of Incumbency 正本；如公司在百慕达注册，须呈交 Certificate of Compliance 正本。
1.投诉流程：香港黄金交易所仅处理会员内部事务纠纷。
2.投诉联系：
地址: 香港上环孖沙街12-18号金银商业大厦三楼 (港铁上环站A2出口)
电话: (852) 3678 0000或 2544 1945
传真: (852) 2854 0869
邮箱: info@hkgx.com.hk
香港工商注册查询：http://www.icris.cr.gov.hk/csci/
上海黄金交易所：http://www.sge.com.cn/
上海黄金交易所：http://www.sge.sh/
中国黄金资讯网：http://www.go24k.com/
香港证券专业学会：http://www.hksi.org/
保良局金银业贸易场张凝文学校：http://www.plkgspts.edu.hk/ZH/
世界黄金协会：http://www.gold.org/
电话: (852) 3678 0000 / （852） 2544 1945
传真: (852) 2854 0869
电子邮件: info@hkgx.com.hk
地 址: 香港上环孖沙街12-18号金银商业大厦三楼 (港铁上环站A2出口)
https://www.hkgx.com.hk/
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